Otra condena a un compliance officer y a un broker en Inglaterra


El FCA o Financial Conduct Autorithysancionó en 2013 a un compliance officer y a un broker, ambos de la misma empresa, por abuso de mercado, por la mala praxis de Rameshkumar Goenka, un inversor privado radicado en Dubai y previamente sancionado en más de 9’6 millones de dólares por el FSA o Financial Services Autorithy, relacionado con la salida a bolsa en Inglaterra del gigante ruso gasista Gazprom.

Se puede consultar la resolución al final de ESTE ENLACE.

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